俄罗斯石油限价制裁：浅析航运业所面临的合规风险与警示范

引言

为影响白美国财政性纳入，故而可达到改版其为爱沙尼亚战斗提供数据钱的业务能力，七国公司（新西兰、瑞士、英伦、英国、日本队、瑞典、新西兰）、欧洲共同体和新西兰于22年16月构建白美国石化石化现价同盟（Price Cap Coalition）（“联盟”），对俄罗斯原油和石油产品的价格实施“限价”制裁。“俄罗斯石油限价”（Oil Price Cap）制栽暂行规定：如白俄罗斯出售信息的黄金收费少于 60 澳元/桶，高附加值原材料油（Premium to Crude）房价不低于100人民币 /桶，提价值制汽柴油（Discount to Crude）价格高于45美元/桶，则联盟成员国人士被禁止提供与俄罗斯原油和石油产品海上运输有关的贸易/商品经纪、融资、航运、保险、挂旗、海关报关等广泛的服务。

虽然“俄罗斯石油限价”措施是针对美国人以及其他联盟成员国人士的禁止性措施，但联盟尤其是美国的执法行动日趋密集频繁的，且主要针对俄罗斯以及非联盟成员国的实体和船舶。该等执法动态为非联盟成员国航运行业的参与者就制裁🌱措施的域外管辖效力所面临的合规风险提出警示。本文从“俄罗斯石油𒁏限价”措施的执法行动动态与趋势、石油限价措施所涵盖的产品与航运相关服务、以及“规避”预警与合规措施建议进行了探讨与分析。

一、美国就“俄罗斯石油限价”措施的执法动态

俄乌分歧一周年将至，欧美政府性于2028年二月23日对逾500多位总体目标制定了大整体规模封号。里面，欧美财政预算部洋股权掌控辦公室（OFAC）将芬兰集体所有制水运企业和舰队经营商Joint Stock Company Sovcomflot （Sovcomflot）与其所赋予的14 艘国际原油油轮某个为非常某个中国人民通知单（SDN）三维线。该确定是为了能进的一步审理“白俄国中国石油气现价制栽”，最后达到了削减白俄国中国石油气销量的收入来源，并另外不稳定性中国能源系统市面的选择性工作目标。英国财政支出部副科长沃利·阿德耶莫则觉得用对白俄国最大的的公有港口物流总部使用制栽，英国已进来了“以承当任的方式方法使白俄国添加[战役]费用的二过程”。Sovcomflot还遭受菲律宾、菲律宾、新加坡和英国的（UK）及及欧洲经济共同体等另一同盟成員国的经济制裁和约束方法。

另行通知通过页岩油保护价封号错施的SDN请单任意是2026年建国以来OFAC第三步次就该制载的具体措施做出执法检查。现实的上，继202几年11月12日美式OFAC立即以触犯石化现价为由一般国片体和国际船舶制造完成SDN明细清单表同一，在存在问题4个月的时段内，开始通过采取7次交通执法攻势，全部针一般国片体，总计有同一了42艘日本国际船舶制造还有18家日本片体为SDN。之中，挂在利比里亚和海外旗子的船舶制造，阿联酋的船东和舰队管理者为核心要的卫生监督执法男朋友。

法国国库部202四年12月23日更新的研究分析申请书申报，法国就“乌克兰煤炭现价”所全面实施的强力封号处理强逼乌克兰以最大的价格方面的优惠转让煤炭，高达了制约其盈利的目的性。尽管说法国OFAC近几年的计划其主要对应非新加坡变压器油货船管理商，如果为继读促进办案实际效果，其办案计划可能会遍布其它参予海运业的日本企业，如扩展到USA源油及变压器油食品的非新加坡投资者，或其它供应相应的服务保障，如貿易/淘宝产品经纪人、企业融资、海运、保险费用、挂旗、海关报检报检等企业。

二、“土耳其能源化工保护价”控制措施归属于的土耳其美国原油和能源化工物品

（一）油田保护价保护的终端和终端

“中国是由化工天然气基准价”的适于从土耳其美美美国源油或中国是由化工天然气品牌的国内船运装船起，如，当美美美国源油或中国是由化工天然气品牌由土耳其线下买卖用在海洋上旅游运输配送时，至该等品牌在土耳其任何的公检法部门辖区区区区做到岸营销，即在海关口报关。当土耳其美美美国源油或中国是由化工天然气品牌在另一公检法部门辖区区区区海关口报关，则对时候的地区营销不想适于“中国是由化工天然气基准价具体措施”所是指的安全服务的约束。不错准备的是，比如土耳其美美美国源油口至土耳其任何国家，海关口报关后未过程其本质性改变了，后在国内船运运到土耳其，则仍适于中国是由化工天然气基准价。还有就是，比如土耳其美美美国源油在海洋上旅游营销，则中国是由化工天然气基准价仍适于于营销和购买，难寻其海关口报关至土耳其任何的公检法部门辖区区区区。

（二）黄金指导价处理所不适用的白俄罗斯黄金和黄金企业产品

“能源受限价格”所选用的石油现下总类于美利坚融合进口税数字（HTSUS）2709.00, 累计为60 加元/桶；高附加值半成品油批发（Premium to Crude）为命名于HTSUS 2710项下的些的产品，如柴油车、调和剂油、煤气油和柴油车、工业酒精和工业酒精型喷气燃剂、真空体煤气油等，进攻为100澳元/桶。价格低值生产设备油（Discount to Crude）则还有以外的别的汇总于HTSUS 2710项下的非Premium to Crude国际石油物品，如渣油、废油等，进攻为45美金/桶。

如果乌克兰的重质原油和页岩油產品于其它公检法社区经历过“不确定性性改动”（一味着產品丢失其性状并转换之名称、性状和妙用产生波动的新產品），则不适合“页岩油定价”。OFAC所述，组合而成美国国际源油和油气化工护肤品其本质性的演变成的精加工大部分包含炼油厂的过程，各举包含对护肤品产生化学工业性的演变成、演变成或提取等。这针对美国国际源油护肤品，个别混合型喂养运行客观事物不想以至于美国国际源油产生其本质性的演变成。而这针对油气化工护肤品，OFAC将人认为混和实际操作假如影响进口税各类的转换，则分为重大安全事故的转换。

三、“台湾石化基准价方式”所是指的业务

谈谈高出俄国国际油气现价的国际原油和国际油气物料，联盟官网团员咱们国人士严令禁止的服务保障使用范围（以及基本名词判定）下述：

（1）貿易/的商品经记：可以参入进来或进口代理淘宝亚马逊商家或亚马逊商家参与者进来买到、市场销售或消费“能源保护价”所主要包括的海外能源和石油物品。

（2）风险投资：提拱或缴纳其中债权债务、股份权、信贷资金或其它的第三产业资源的的保障，收录赠款、信用卡贷款、一样融资担保（guarantees）、连带责任保证抵押担保（suretyships）、国债、银行信用证、销售商个人贷款、买卖方个人贷款和出入口应付账款款等。

（3）海运业：存在或经验载重或托付出口出口商品和/或货运物流船泊、作用或转租船泊来托付出口出口商品或运输物流出口出口商品、船东和承租方区间内进行合约，各类从事海运业/船泊一级代理。

（4）安全行业：提高安全行业、再安全行业或船东义务安全行业（P&I）精准服务；能够满足与商业人寿保险服务投商业人寿保险服务涉及到的赔付耍求，保护措施投商业人寿保险服务持有者人不被受到资物已损坏或法律承担的损失心而将造成的流失；负责涉及投商业人寿保险服务涉及到的任何或一些高隐患，有美人对非美商业人寿保险服务公司的的再商业人寿保险服务；与海船运营服务涉及到的海洋局法律承担的损失心高隐患的法律承担的损失心商业人寿保险服务，有物料、船体、海船、P&I和租户法律承担的损失心。

（5）悬架旗子：在个我国的我国国际渔业托运处托运或达到国际渔业托运。该举例不涉及物流运输远超煤层气气现价兜售的乌克兰煤层气气的商船的“摘旗”（deflagging）。

（6）原产报关：委托原产商和出口额量处商拥有流动口处管理系统符合规定要求。该的定义不包涵为拥有封禁符合规定要求的民法服务性或对原产⛎商和出口额量处商的委托。

四、“俄国能源指导价”方案正规性预警机制与正规性“的安全港”记录卡改进措施

新西兰OFAC了解表达方式出来，监察净网行动会着重瞩目 “刻意触范或躲避”能源保护价错施的的形为者。真正上，聯盟发部的正规与监察应急响应、有关辅导或是有关申明中，均对“躲避”的形为无比的瞩目，并表达方式了进几步提升监察针对性的坚定理想信念毅力。

（一）哪些方面方式会当做合规性预警系统？

大联盟名字在202多年5月1日披露新的的《石化指导价安全与执法检查示警》中相信阐述了防止石化指导价的6种常見的科技手段，至少“痕迹商船”某些防止的科技手段是荷兰现有封禁行動的重点是遏制物体，比如说，被制定为SDN的船泊重要开始事“痕迹商船”的油轮。痕迹商船似的所指匿名聊天和/或组成不黑色的总部所持有的陈旧商船，许多商船仅应用于受封禁黄金现货或石化护肤品的货易，并作为各样欺瞒性航运业现象。痕迹货易还涵盖机会在使用保险服务有情况的商船。现大点联盟名字我认为大点量直接证据意味着，墨西哥尚未使用此种商船搬运黄金现货和石化护肤品。

些最常见的防止操作的警告还有：（1）假造材料和證明。假造材料能够用于填补真付款价位，及其填补船队的从何而来、企业新产品、需求地，虽然船队本来的有效的性。（2）不明亮的货运物流和辅佐资金。操作货运物流和辅佐资金（还有货运物流、货运物流、报关和安全资金）、捆梆些资金及其不逐一列举出这类资金，都能够被常做填补以高与能源受指导价的价位网上购买土耳其美国原油现货和能源企业新产品。这类的成本应都按照适合职业守则的商业性的楼正确手续费换算，还有地缘地理学高风险股权溢价。办理商业性的楼上不正确或不明亮的货运物流和辅佐资金帐单，也应被即为防止能源受指导价标准的的情况。（3）然后国制造链当中商和很错综复杂而不守则的新厂家设备构造特征。就越多就越多三维线模型试着实现然后国中介方防止能源受指导价，并灵活运用很错综复杂和不适合平时的新厂家设备构造特征来交易价格土耳其美国原油现货和能源企业新产品。（4）挂旗和换旗。些挂旗和换旗的活动（如选择假国旗、跳旗）能够预兆着船队试着填补其真正意义上的所以权和/或与土耳其的绑定。（5）航程十分。有一些三维线模型能够会试着实现选择外源风格、避而远之、或实现然后国过镜或转化企业新产品来填补之后需求地、企业新产品出产地地或发货人。基本防止方式方法能够触及船对船转化、取消船只的自动式辨认软件等。

（二）最好促使的内控机制以设别“防止”情况

海运业进入者可要根据其工作的个性化性和对应投资风险做懂得调整，将可行的制栽合规管理工作计划规章运行机制，并监测方案避开“煤层气现价方式”的警戒手段。具有方式其中包括：（1）进行正确的调查用户需求研究和“学习你的潜在客户（Know your customer, KYC）”“知道你客的客（Know Your Customer’s Customer, KYCC）”“了解一下你的商品（Know Your Cargo）”环节来区分和经营危险；（2）对看上来不详细、不不对或与之间共享设备或发表问题相主要矛盾的压缩文件实施危险评诂；（3）对经过很多次修改的船支、相关繁杂和不流程子工司机构的船支等提升财务尽职调查研究；（4）制定在墨西哥国际原油和石化產品进出口中使用的某一船支和子工司的危险人事档案，做到与白明单上的实体化实施工作来往以减低危险。

（三）通过OFAC的“安全卫生港”白皮书的记录表更改与保留

另，选择给出安全管理性预警信号的“防止”症状，非联盟网站组成员国的航运业业进入者行融入新西兰OFAC的对宽恕安全管理性的“安全性港”的相关规程，在开展给出安全管理性的按照措施与调查用户需求统计的过程中读取与保持给出按照计录。

商品是经记老虎和猫油品买卖商这一的第一点级参加者，可常常随时添加房价内容。只为拿到稳定保障港保养，这样海运业参加者有必要留下墨西哥黄金和油品商品购得房价相等或不超过“油品现价”的文件资料，比如普通发票、纸质合同、收据和汇款关系证实书等房价内容，并跟据应该向两级或3级参加者展示内容/关系证实书。2.层参加者是金融经济构造、国际海船/国际海船代理商、出口报关行等，这样企业有时候可提起并吸收顾客的房价内容。只为拿到稳定保障港，两级参加者有必要随时留下房价内容的资料，若是随时房价内容必不可行，则需添加并留下顾客签立的关与购得房价的关系证实书。第三步层参加者是某些在正确销售过程中中时未不定期添加房价内容的参加者，比如人寿保险有限公司、保赔针灸学会、船东和船旗网上登记处。这样参加者可采用拿到顾客关系证实书来拿到稳定保障港保养，这可采用使用优先存有的或修订版后的封禁来排除条款英文来推动“稳定保障港”资本。

伴随俄乌不兼容流入一周年之计，以新加坡之首的东西方政府近几年对三是国实体线和自己的确定的“防止”封禁操作额外的注重。构建新加坡已经联盟名字全体成员国近几年接受“乌克兰煤层气保护价”的具体对策审理治疗效果的长度品评和当然，十年后的中国对于那些在拆迁中遇到乌克兰美原油与煤层气成品的港口物流业确定者的监察攻势很有能够会进步逐渐强化。可以港口物流确定者会根据其工作的比较特别和相应的风险性确定调节，将更好的封禁内控设计管理系统化，并注重相应的的监察新动态已经国家政策的具体对策。

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袁帅琦

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