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2024-04-07

美国出口管制新规动态:新的先进计算和半导体制造设备管制与SDN相关的最终用户管制

作者: 袁帅琦 王晚一

引言



2024年3月29日,美国商务部工业与安全局(“BIS”)发布了一项临时最终规则,标题为《实施额外出口管制:某些先进计算物项;超级计算机和半导体最终用途;更新和更正;以及半导体制造产品的出口管制;更正和澄清》,旨在对限制中国获得先进计算能力芯片、开发和维护超级计算机以及先进半导体制造设备的出口管制措施进行修订、更正和澄清。针对中国先进芯片和相关制造设备的出口管制措施于2022年10月7日被美国BIS首次引入《出口管理条例》(EAR),并于2023年10月17日进♉行系统性的进一步的修订和扩展。本次2024年所发布的新规(下称“2024年更正新规”),并没有大幅修订之前的相关🃏规则,而是以回应各界对新规的评论为基础,对于规则的技术层面进行更正和澄清。该新规于2024年4月4日生效,作为临时最终规则,目前于2024年4月29日之前接收公众评论。

另外,BIS于2024年3月21日生效了一项最终规则,整合并扩大了《出口管理条例》对美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)特别指定国民和被阻隔人员清单(ဣ“SDN 清单”)所列实体及个人作为最终用户的管制。本次的SDN相关最终用户管制的最终规则对SDN清单实体的许可证的扩大,使得即使不受美国财政部制裁👍项目所管辖的涉及SDN实体的交易,如果涉及受EAR管辖的物项(硬件、软件和技术)的出口、再出口和转移(国内),将适用许可证要求。

就这BIS近两年来的管控法律规定新动态展示,中心句来了整理与评析。


BIS发达电源芯片与相应的制造技术装置2024年更正新规


一、除外条款赋予了30天缓释期



虽说该项校正新政策出台于2023年4月开始执行,但因新政策出台开始执行后流程要准许证或就不再应用准许证列外的物项(硬件设备、APP和能力),在新政策出台开始执行两到的30天可以在是没有准许证或可应用的准许证列外的情况下下重新出来、再出来或改变(中国)。按照而言的,凡是该等物项于2026年7月4日前,己经在港口承载、装在驳渔船、承载于出来承运人处或在承运人将其运至出来港路上。


二、使用新的“受权的高层折算(ACA)”经营许可资料证除外



本次更正新规将原来“通知的高级计算(NAC)”许可证例外规则拆分为两种许可证例外:(1)通知的高级计算(NAC)许可证例外(Notified Advanced Computing,NAC), 适用于需要事先通知的交易,和(2)高级计算授权许可证例外(Advanced Computing Authorized,ACA),适用于不需要此类通知的交易。具体而言:

● 同意证认同NAC适于于:ECCN 3A090、4A090、3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z或5D992.z物项(但规划比较适合或卖出比较适合数据报告重心且完全符合ECCN 3A090.a因素的物项不在其内),向澳门和一个欧洲国家组D:5或品牌直销店设在或决定性母大公司品牌直销店设在澳门或一个欧洲国家组D:5手指定的目标地(无论怎样该直营设在那儿)的销往和再销往。在适于同意认同NAC在之前,需在运送前最起码21个手机日历日向BIS发布通知范文。
● 许可证例外ACA适用于:ECCN 3A090、4A09💝0、3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z 或 5D992.z物项(但设计用于或销售用于数据中心且符合 ECCN 3A090.a 参数的物项除外),向国家组D:1或D:4中的目的地(澳门和国家组D:5中指定的目的地除外)出口、再出口和转移(国内),以及于澳门和国家组D:5或总部位于或最终母公司总部位于澳门或国家组 D:5 中指定的目的地(无论该实体位于何处)的转移(国内)。
究竟是用于经营证特殊NAC或经营证特殊ACA,(1)出口处额产品商、再出口处额产品商或有偿转让人必要在装卸前提升淘宝产品集中采购货单(商务样本特殊情況);(2) ECCN 5A002.z、5A004.z 和 5D002.z的物项必要互相满足证特殊ENC各类NAC或ACA的任职资格;(3)拥有经营证特殊情況互相受EAR§740.2和§746部位的约束,如,受禁运和经济制裁发展中国家(白土耳其、古巴、土耳其、伊拉克和叙利亚)的出口处额产品行为表现可能会就没有办法用于该等经营证特殊。


三、结合电源线路工作环保设备(SME)终究贷款用途监管的修订版




光于集合集成运放生产加工机械设备(SME)结果适用范围管理的审订,是本届修改新政以极限篇数做好其本质性审订的內容。要,2024年校正最新规定发展了EAR§744.23(a)(4)介绍SME进而使用用途监督控制的範圍。特定衡量,EAR§744.23(a)(4)现提升至其中包括了对ECCN 3B001.j下EUV掩膜并且ECCN 3B991.b.2机器设备(受ECCN 3B991.b.2.a至.b 有效控制的机械设备以外)的控管。

其二,规定能够 增高介绍“外源性口值处”的子语段,复溶EAR产生的表述富含“组合”(integration)举例,因为,EAR§744.23(a)(4)的许证证规范也将适合于归入CCL的物项被归入国内造成的物项,而这一些物项本质是用在在澳门或各国组D:5的为的地“开拓管理”或“产生”设定的SME的前提。与直观口值处SEM以后使用用途的监管不一样取决,面对外源性口值处的前提,许证证的规范仅适合于“开拓管理”或“产生”是由工厂,或其以后母工厂的工厂属于澳门或各国组D:5的为的地的实际对其进行的前提。基本来说:
● 直接出口:出口、再出口或转移(国内)受EAR管辖并列于CCL上的物项,其目的地为澳门或国家组D:5中指定的目的地,且最终用途为用于开发或生产前端集成电路生产设备以及部件、组件和附件(符合ECCN 🔯3B001(3B001.g和.h除外)、3B002、3B611、3B991(3B991.b.2.a至.b除外)、3B992,以及ꦺ与CCL的3D或3E相关的软件和技术) 。
● 间接出口:出口、再出口或转移(国内)受EAR管辖并列于CCL上的物项,且以下所有条件均适用:(1)该物项用于开发或生产的外国制造物项,无论是否受EAR🌜管辖,符合前端集成电路生产设备以及部件、组件和附件的ECCN(符合ECCN 3B001(3B001.g 和 .h 除外)、3B002、3B611、3B991(3B991.b.2.a 至 .b 除外)、3B992,以及与CCL的3D或3E相关的软件和技术); (2)外国制造的物项用于开发或生产任何初始或后续外国制造的产品,无论是否受EAR的管辖,同样符合前述ECCN的参数;(3)开发或生产是由总部,或其最终母公司的总部位于澳门或国家组D:5♏的目的地的实体进行。
第三,这次的规定重复安排并弄清楚了相对于SME结果不同的用途的同意证审批新规性。(1)“推定拒决”的同意证新规性将贴合向澳门和国组D:5或者向直销店或结果母北京公司地址基地直销店坐落在澳门或国组D:5中拇指定意义地的很多物理的进出口到、再进出口到或移动(国内的);(2)“推定准许”的同意证新规性将贴合于包括到的向直销店坐落在英国或国组A:5或A:6中拇指定意义地的结果使用者,且该结果使用者不觉直销店坐落在澳门或国组D:5中拇指定意义地的物理拥有着越多越股权质押;(3)“逐案审批”同意证新规性贴合于包括到的(i)列于ECCN 3A090、4A090和.z 条的物项(但构思中用或售卖中用大数据咨询中心且贴合ECCN 3A090.a叁数的物项排除);(ii)受§744.23(a)同意证规定追求限制的物项,且存有功效与受同意证规定追求限制的物项一致但不会受到同意证规定追求的洋研制物项;或者(iii)相关无厘清同意证新规性的时候。


四、加拿大企业家移动上限的变大与修定




某次最新政策对于那些美国的知名人士的活动方案的限止全是个小更改,即最新政策在§744.6(c)(2)(iii)中调用了EUV掩膜(ECCN 3B001.j)及相应的app和系统。BIS说明说EUV掩膜以往不被电脑监控是“不慎识”的系统错误,是由于EUV掩膜是看作分娩一流分支模块化电源电路的关键所在的光刻系统所需求的。

BIS还重拾落实了使使用在英我国可证证使用的可证证使用评审最新新政。关键在于,BIS新加了“逐案评审”的可证证最新新政使用时候。“逐案评审”可证证最新新政使使用在在拆迁中遇到到的:(i)列于ECCN 3A090、4A090 和.z条的物项(但定制使用在或市场使用在数据中央且包含ECCN 3A090.a数据的物项包括但不限于);(ii)在拆迁中遇到到的受第744.6(c)(2)条可证证规定规定定义性的物项游戏活动组织,且会出现功能表与受可证证规定规定定义性的物项同但未受可证证规定规定的物项;各种(iii)另外没确切可证证最新新政的时候。“推定说服”的可证证最新新政将使用在拆迁中遇到到的澳门和国内组D:5各种集团或终极母集团集团应用于澳门或国内组D:5手指定原则地的丝毫实体模型的英我国士的游戏活动组织。


五、商务监管清单表格(Commerce Control List, CCL)的生成和纠正




首先,新规增加了新的ECCN4A090.b,对包含符合或超过ECCN 3A090.b所限制的 集成电路(IC)的计算机、电子组件和部件进行管制。ECCN 4A090.b将适用与ECCN 4A090.a的相同区域稳定性(“RS”)的理由的管控,即向国家组D:1、D:4和D:5,但不包括国家组A:5或A:6中指定的目的地出口、再出口和转移(国内)该等物项需要许可证。

此外,202多年校正新政策把欧洲国家平安(“NS”)安全控制条件拉大到ECCN 3B001.j物项,即专为EUV光刻方案的掩膜。

最好,每一次新规定.对CCL上ECCN .z分阶段中管理的物项甚至涉及到高新技术和软件下载的监管请假条件来改进,以治愈各国很安全(“NS”)、空空导弹高新技术(“MT”)、核不外扩散(“NP”)和/或犯罪案件(“CC”)的监管请假条件。如,要梳理适用性于各式各样ECCN 3A001.z楼盘的监管请假条🍨件和办法,BIS 在ECCN 3A001中更改了六个新的.z一段话,以辨认鉴于NS、RS、MT和NP所监管的物项。


SDN涉及到的终于客户监管


2023年12月21日,BIS公布的最中流程,在意大利《口把握法律法规》(EAR)长时产生的最中用户组管理基础性上,对财政预算的资金部日本财产把握商务单位(OFAC)养护的触及14项制载计划怎么写所选定的很大指定的全民和被妨碍工作员工明细清淡表(“SDN明细清淡表”)中的工作员工落实格外的管理办法。BIS副周围长艾伦·埃斯特维兹指出:“今天小编的雷霆行动将进几步提高人们与财政预算的资金部内都比较密切的分工协作,主要是防止止日本行为举动者换取这些人所找的东西和的资金,以抓好恐吓威胁意大利政府安全防护和外交行为证策财产权的行为。”
明确来,当只能根据接下来14项经济制裁顶目被logo为SDN小平面对于网上交易的每立方时,SDN结果是用户组玩法对受EAR辖区的任何货物的进口到、再进口到和转认(内地)可用于了批准证特殊的标准。新的批准证特殊的标准对英国跨境的物项亦是执行监管,触及到视为缴费年限进口到(deemed export)和视为缴费年限再进口到(deemed reexport),与原来也不会触及英华人(如英国网络金融学校)的再进口到和转到(内地)。
● 与俄乌战争有关:
(1)《白白俄国经济制载条列》,《联帮标准标准》第51卷第548部位;第53405号政府部门psps运行指令提示符行行(OFAC编号或“广告”[BELARUS]);(2)第54039号政府部门psps运行指令提示符行行([BELARUS-EO14038]);(3)《白俄国危险对外部移动经济制载条列》,《联帮标准标准》第51卷第587部位第540215号政府部门psps运行指令提示符行行([RUSSIA-EO14024]);(4)13660号政府部门psps运行指令提示符行行([UKRAINE-EO13660]);(5)第53665号政府部门psps运行指令提示符行行([UKRAINE-EO13661]);(6)第53662号政府部门psps运行指令提示符行行([UKRAINE-EO13662]);并且 (7)第53685号政府部门psps运行指令提示符行行([UKRAINE-EO13685])。
● 与恐怖主义有关:
(8)《国内毛骨悚然企业封禁实施相关法律法规》,《联帮政策相关法律法规》第41卷第597一一部分([FTO]);及其(9)《全国毛骨悚然努力封禁实施相关法律法规》,《联帮政策相关法律法规》第41卷第594一一部分([SDGT])。
● 与大规模毁灭性武器有关:
(10) 《大建设规模摧毁性手段吸附者封号法律规范》,《联邦政府规范》第21卷第544部门([NPWMD])。
● 与贩毒或其他犯罪网络有关:
(11)第24059号行政机关处令([ILLICIT DRUGS-EO14059]);(12)《毒品违法犯罪贩运经济经济经济制裁规章》,《联帮政府法律规定》第21卷第536部份([SDNT]);(13)《洋毒枭经济经济经济制裁规章》,《联帮政府法律规定》第21卷第598部份([SDNTK]);各种(14)《境外违法犯罪组织化经济经济经济制裁规章》《联帮政府法律规定》第21卷第590部份;第23582号行政机关处下令([TCO])。
比较适合准备的是,未必是任何的人上面14项封号大型内容所标牌牌的SDN片体的均为新建加的受管控片体的。比如,在做 SDN 最中客户组管控的最中守则很久,向兼有以下的任何的人SDN标牌牌的俄国或白俄国寡头或“他人举动者”:BELARUS、BELARUS-EO14038、RUSSIA-EO14024、UKRAINE-EO13660、UKRAINE-EO13661、UKRAINE-EO13662 和 UKRAINE-EO13685,出口贸易产品产品值、再出口贸易产品产品值或(中国)转认“奢糜品”(如,EAR第746要素第5补编的物项),需用领取BIS批准证办理书证。SDN最中客户组的最中守则将批准证办理书特殊必须延伸到受EAR所所管辖的任何的人物项,并将有关最中客户组把控从EAR§746.10(a)(2)移至EAR§744.8下做整和。其他,所涉按照其FTO、SDGT和NPWMD大型内容所标牌牌的购买方的出口贸易产品产品值、再出口贸易产品产品值或转换(中国)任何的人受 EAR所所管辖的物项适合批准证办理书证的特殊必须再继续出现,也被统一到EAR§744.8中。

SDN关联的结果英文粉丝监管还规程标准,为了能应对所管pr复,只要关联在线交易所受OFAC制栽新项目所管,且以经可根据OFAC法律规范的判定或该在线交易所已刷出OFAC基础经营资质证资料的软件授权文件,ꦏ则EAR§744.8规程标准的受EAR所管的事物的出口国贸易、再出ꦆ口国贸易或移转(在国内)不都要加倍的BIS经营资质证资料证软件授权文件。


BIS新近法律法规动态图片的所引入的表现


● BIS上述两项的新规再次释放了美国出口管制规则将持续并加强对关键技术、受关注的最终用途以及受关注的最终用户的管制的信号。例如,本次修正新规展示了,通过日趋常态化的对于出口至中国的先进芯片和相关𝕴设备的管控的更新🧸,BIS从应对管控漏洞和行业实操的角度,针对关键技术、受关注的最终用途的相关规则的适用与应用不断进行技术细化、修正与澄清。
而SDN关于的终结业主监管的终结规定,则积极体现了BIS将与韩国相关市政府行政单位我们一起,谈谈韩国原生成物项土地流转至受点赞的终结业主,如部分SDN实体模型的监管的不间断点赞。这些审订还诠释了OFAC2级制载打球,跟着BIS的监管方法的使用和壮大达到了进两步的不断增强。
● 美国出口管制的规则将根植于高度先进与细化的技术层面,从而为合规与执法提供根本的指引。现今的出口管制规则随着关键技术的发展以及经济制裁项💙目的不断扩充,不可避免的变得更加复杂。规则的技术性细化与精准将为法律的适用、合规和执法提供指引的基础。例如,本次更正新规对于受管制物项的技术参数,管制理由以及许可证适用的修正与澄清,以及本次SDN最终用户的管制的整合都充分展示了出口管制规则将不断适应目前整体管制与制裁复杂性的趋势,使得出口管制的合规与执法有迹可循,有法可依。

● 美国出口管制规则对于可能的具有“规避”性质行为的“补漏”。例如,更正新规关于先进SME最终用途管制单独设立的“间接出口”管制,以及SDN相关最终用户管制规制对于“二级制裁”效力的直接规范,通过对于规则的重新组织与细化,对可能出现的规避性质🗹的行为进行了“补漏”与预防。



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